试题：
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（ ）。a．专
试题：
公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（ ）
试题：
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（ ）账户的投资者。
a. a字头和d字头
试题：
深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个
试题：
证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净
试题：
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）。
a. 比较分散
b. 交易品种较单一
c. 交易量通常较小
试题：
作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在
试题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。 a.证券公司与客户必须是“一对一”b.必须在单一客户的
试题：
在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为（ ）。a.认股权证b.基金凭证c.普通股d.优先股
试题：
自助和电话自动委托中的自助方式是（ ）。 a．电话委托 b．柜台委托 c．自助终端委托 d．网上委托
试题：
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海市证券交易所确定并公告。（ ）
试题：
外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
试题：
下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。 a．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 b．证
试题：
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其
试题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。a.融资方无需缴纳履约金b.融券方无需缴纳履约金c.
试题：
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。 （ ）
试题：
证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 （ ）
试题：
证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照
试题：
下列行为不是局域网管理的重点的是（ ）。a.用户权限设定和限制b.系统管理员用户口令及权限限制c.网络入侵防范
试题：
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（ ）
a. 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额
试题：
进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。（ ）
试题：
证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（ ）
试题：
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
a. 票面利率按天
b. 市场利率按天
c. 银行利率按月
试题：
关于股票账户，下列说法中正确的是（ ）。 a.股票账户是认定股东身份的重要凭证b.股票账户具有认定股东身份的法
试题：
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
试题：
代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的
试题：
在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（ ）。
a. 100%
b. 130%
c. 150%
d. 180
试题：
我国禁止将回购资金用于、（ ）。a.固定资产投资b.调剂头寸c.期货市场投资d.股本投资
试题：
债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 （ ）
试题：
买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地
试题：
证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。 （ ）
试题：
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（ ）。
a. 优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济
试题：
未经( )批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
a. 证券交易所
b. 证券登记结算机构
c. 证监会
d. 中
试题：
上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（ ）股。 a.1000b.2000c.500d.100
试题：
下列关于债券价格报价的说法，正确的有（ ）。 a.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式b.在
试题：
在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。 a．认股权证和备兑权证 b．认购权证和认沽权证 c．美式权证、欧式权证
试题：
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。a．客户信用交
试题：
银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（ ）
试题：
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）
试题：
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的。( )
a. 15%
b. 10%
c. 5%
试题：
一般的境外投资者可以投资（ ）。 a．国债 b．a股 c．b股d．权证
试题：
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，
试题：
投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 （ ）
试题：
下列关于可转换债券的表述中，正确的有（ ）。 a.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换b.持有者可按
试题：
证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
试题：
买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（ ）
试题：
下列不是专项资产管理业务特点的是（ ）。
a. 集合性
b. 综合性
c. 特定性
d. 通过专门账户经营运作
试题：
深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。 （
试题：
对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有
试题：
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。 a．0．1% b．0．3% c．0．5%
试题：
上海证券代码为一组（ ）数字。 a.4位b.5位c.6位d.8位
试题：
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （ ）
试题：
技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。
a. 信息
试题：
证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。 a．1年 b．2年 c．3年 d．4年
试题：
证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
a. 可以使用
b. 可以借用
c. 可以租用
试题：
证券交易机制的目标为（ ）。 a.流动性b.稳定性c.证券市场的高效率d.证券市场的低成本
试题：
国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 a.a账户b.b账户c.c账户d.d账户
试题：
证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。 a．证券交易与发行相互促进、相互制约 b．证券交易决定了证券发行的规模，
试题：
无形席位申报方式的申报程序为（ ）。
a. 委托指令mdash;mdash;前置终端处理机和通讯网络mdash;
试题：
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。 a．自然人 b．法人 c．境内证券公司 d．境
试题：
参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%。（ ）
试题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。 a．集合资产管理计划名称—证券公司名称
试题：
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
a. 基金资产总值
b. 基金资
试题：
在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事b种股票买卖的b股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（ ）
a.
试题：
证券交易所实行（ ）管理。a．自律b．他律c．主动d．被动
试题：
我国的金融债券主要有（ ）。a．政策性金融债券b．商业银行债券c．证券公司债券d．证券公司次级债务
试题：
证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。
a. 委托内容
b. 委托人身份
c. 委托
试题：
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。（ ）
试题：
下列证券实行次交易日起回转交易的是（ ）。
a. a股
b. b股
c. 债券
d. 权证
试题：
以下属于机构投资者的有（ ）。a．政府机构b．金融机构c．企业和事业法人d．各类基金
试题：
场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（ ）
试题：
（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 a．融券专用证券账户 b．融资专用资金账户 c．客户
试题：
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）
试题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）
试题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。
a. 上限
b. 资金
试题：
证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。 a．交易结果出现严重错误 b．集合竞价异常可能导致无法正常完成 c
试题：
境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业
试题：
根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是10
试题：
自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。
a. 佣金
b. 手续费
c. 低买高卖的价差
d. 高买低卖的
试题：
以下属于机构投资者的有（ ）。 a．政府机构 b．金融机构 c．企业及事业法人 d．各类基金
试题：
从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。（ ）
试题：
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 a．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观
试题：
在大宗交易中，a股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。 （ ）
试题：
目前沪深证券交易所的证券交收均采用t+1滚动交收方式。（ ）
试题：
根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。 a
试题：
关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法错误的是（ ）。
a. 经济性
b. 可靠性
c. 安全性
d. 高效
试题：
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才
试题：
富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）元。
a
试题：
对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ）。a．与他人共用一个席位b．会员转让其拥有的所有席位c．将席位出租d．
试题：
关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）
a. 申报2股代表弃权
b. 申报1股代表同意
c.
试题：
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 a.建立健全各项规章制度b.加强对经纪业务主要环节和风险点的控
试题：
自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
a. 自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
b. 自营部门应建
试题：
上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
a. 最近2年连续亏损(以最近2年年
试题：
对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。 （ ）
试题：
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。( )
试题：
从内容上看，权证具有（ ）的性质。 a．期权 b．所有权 c．约定交易 d．远期交易
试题：
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备
试题：
在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（
试题：
在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（ ）
试题：
证券经纪商应该向客户提供（ ）统一制定的《风险揭示书》。a.证监会b.中国证券业协会c.证券交易所d.证券公司
试题：
证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 （ ）
试题：
根据现行制度规定，无论买入或卖出，（ ）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
试题：
证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。 a．请求召开证券持有人会议的权利 b．参加证券持有人会议、提案、表决的
试题：
在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（ ）
试题：
在证券清算中，（ ）。 a.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算b.清算价款时，不
试题：
企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（ ）。
a. 企业营业执照复印件
b. 法人证券账户卡
c. 企业法人
试题：
客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。（ ）
试题：
证券市场的有效性包含（ ）的要求。 a．证券市场的低风险 b．证券市场的高收益 c．证券市场的高效率 d．证券市
试题：
对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的
试题：
自营业务必须以（ ），通过专用自营席位进行。 a．证券公司自身名义 b．他人名义 c．交易指令 d．公司名义
试题：
结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。 a．资金交收账户 b．银行账户 c．证券账户 d．结算账户
试题：
在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。a．客户将委托的证券从原有证券账户划转至
试题：
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准。 a.证券交易所b.国家外汇管理局c.中国人民银行d.中
试题：
b股的交收期和交收制度，实现（ ）的逐笔交收制度。a.t+3b.t+2c.t+1d.t+0
试题：
证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
a. 提高投资者的风险意识
b. 提高投资者的参与意识和风险识别能力
c
试题：
股份公司送股方案由（ ）确定。 a.董事长b.董事会c.股东大会d.总经理
试题：
证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（ ）。
a. 双边报价
b. 书面报价
c. 电脑报价
d. 口头
试题：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）
试题：
在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）。
a. 买断式回购按照到期值进行申报
b. 融
试题：
以委托单为例，委托指令的基本内容包括（ ）。 a．证券账号、日期b．品种、买卖方向c．数量、价格d．时间、有效期
试题：
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使投资组合比例符合约定。 a.1个月b.3个月c.6个
试题：
约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。
a. 客户死亡
b. 客户丧失民事行为能力
c. 客户被人民
试题：
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（ ）
试题：
根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 a.委托订单的数量b.委托价格限制c.买卖证券的方向d.委托时效限
试题：
上海证券交易所b股结算会员分为基本结算会员和（ ）。
a. 特别结算会员
b. 一般结算会员
c. 普通结算会员
试题：
证券登记按性质划分可以分为（ ）。
a. 初始登记
b. 退出登记
c. 债券登记
d. 变更登记
试题：
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 （ ）
试题：
（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 a.客户信用证券账户b.客户信用资金台账c.客户信用交
试题：
对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。（ ）
试题：
下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。a．事后检查b．提前预测c．事前审查d．事中
试题：
国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。
a. 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
b. 到期日融券
试题：
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。a．一类或
试题：
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。a．指数基金b．衍生证券投资基
试题：
集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（ ）
试题：
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
a. 除合同
试题：
证券交易的特征主要表现为（ ）。
a. 流动性、收益性和风险性
b. 流动性、安全性和收益性
c. 收益性、安全
试题：
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（ ）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 a．b股单笔交易数量不低
试题：
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
试题：
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
a. 优先股
b. b股
试题：
证券投资基金是一种利益贡献、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
试题：
融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是（ ）。
a. 在交易所上市交易满3个月
b. 股东人数不少于400
试题：
以下（ ）不属于理财顾问服务的特点。
a. 顾问性
b. 专向性
c. 综合性
d. 长期性
试题：
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ ）业务。
a. 抵
试题：
结算系统参与人( )内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
a. 名称
b. 结算账户
试题：
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 a．证券公司的内部控制 b．征券业
试题：
根据现行规定，可以参与b股买卖奖的投资者有（ ）。
a. 外国人
b. 外国企业
c. 符合国家规定的中国境内居
试题：
国债回购交易的开展会提高国债的（ ）。
a. 利率风险
b. 收益率
c. 流动性
d. 发行成本
试题：
保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+sum;(充抵保证金的证券市值times;折算率)+sum;[(融
试题：
结算备付金利息（ ）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。 a
试题：
对于（ ）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证
试题：
证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）
试题：
公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。a．增发新股b．发行可转换公
试题：
投资者委托买卖股票时要支付（ ）。a.开户费b.印花税c.咨询费d.佣金
试题：
以下（ ）属于资产管理业务的管理风险。a．与客户签订受托投资协议不规范b．操作人员违反协议约定买卖证券c．操作人
试题：
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （
试题：
以下关于可转换债券转股的做法正确的是（ ）。
a. 转股申请不能撤单
b. 可转债债转股通过证券交易所交易系统进
试题：
变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 （ ）
试题：
非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。
a. 柜台自营买卖
b. 股票包销
c. 配股
d. 股票代销
试题：
境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。 a．正式会员 b．临时会员
试题：
对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。( )
试题：
我国目前证券经纪业务的主要形式是（ ）。
a. 柜台代理买卖
b. 证券交易所代理买卖
c. 证券公司代理买卖
试题：
上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（ ）手，最大（ ）手。 a．1 000．50 000b
试题：
投资者一般由（ ）代为办理清算、交收。
a. 证券交易所
b. 证券结算机构
c. 证券公司
d. 上市公司
试题：
以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（ ）。
a. 合规风险
b. 市场风险
c. 财务风险
d. 管理风险
试题：
客户融资买券后，以（ ）的方式偿还从证券公司融人的资金。
a. 买券还券
b. 卖券还款
c. 借券换券
d.
试题：
在（ ）情况下，成交价格与债权的应计利息是分解的。a.全价交易b.净价交易c.市价交易d.买卖价交易
试题：
在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。a．认知阶段b．情感阶段c．犹豫阶段d．最终行为
试题：
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（ ）
试题：
证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（ ）
试题：
按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）。 a.投资者在配股缴款期内，通过证券公
试题：
下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有（ ）。 a.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商
试题：
上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
a. 最近3年连续亏损
b. 在法定期
试题：
债券买断式回购的计价单位是（ ）。 a．每百元资金到期年收益额 b．每百元资金到期年收益率 c．每百元面值债券的
试题：
下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（ ）。a．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购
试题：
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（ ）
试题：
根据市场集中度，证券市场可以划分为（ ）。a．集中交易市场、交易所市场b．集中交易市场、场外市场c．集中交易市场
试题：
在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准在数量在购回日当日等于回购抵
试题：
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户
试题：
一家证券公司的客户资金可以存放在（ ）家指定商业银行并确定（ ）家为主办银行。 a．多，一 b．多，多 c．一
试题：
关于客户开立资金账户，以下说法中错误的是（ ）。
a. 客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出
试题：
上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。（ ）
试题：
目前证券交易通道包括（ ）。 a．证券营业网点柜台服务 b．网上交易通道 c．电话委托自助式交易通道服务 d．自
试题：
上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（ ）
试题：
证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所（ ）审核批准。
a. 股东
试题：
灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（ ）
试题：
开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
试题：
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定
试题：
营业部提供的信息与咨询服务不包括（ ）。 a.向投资者推荐业绩优良的股票b.简单介绍技术分析软件使用方法c.向
试题：
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（
试题：
证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（ ）
试题：
银行间债券市场的参与者有（ ）。 a．境内商业银行 b．非银行金融机构 c．非金融机构 d．可经营人民币业务的外
试题：
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。
a. 客户开户基本情况
b. 客户委托的基本情况
c. 客
试题：
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进
试题：
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（ ）。 a.资产托管机构有权随时查询集合资产管
试题：
投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 （ ）
试题：
异常波动指标自复牌次日起重新计算。 （ ）
试题：
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。
a. a股
b. b股
c. 国
试题：
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。（ ）
试题：
为防范风险，买断式回购（ ）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。a．首期结算金额b．回购债券面额c．债
试题：
上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 （ ）
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