试题：
证券公司应按照法律行政法规和中国证监会的规定建立（）Ⅰ盈利评估体系Ⅱ风险管理体系Ⅲ合规管理体系Ⅳ内部控制体
试题：
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）Ⅰ未按照要求提供有关情况Ⅱ缺乏风险承担能力Ⅲ从事证券交易时间不
试题：
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）Ⅰ证券公司按照法律法规行业自律规则等建立
试题：
按照《证券公司内部控制指引》的要求证券公司应当建立的机制和制度包括（）Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责制度Ⅲ
试题：
证券行业文化建设要素中平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础其内涵包括（）Ⅰ完善公司治理和内部控制机制确保
试题：
证券公司在报送可疑交易报告后应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施正确的有（）Ⅰ对可疑交易所涉及客户及交易开
试题：
法律关系客体包含（）Ⅰ物Ⅱ人格Ⅲ精神成果Ⅳ行为A．ⅠⅣB．ⅡⅢ
试题：
证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求（）Ⅰ最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关
试题：
关于转融到通业务的保证金的说法正确的有（）Ⅰ证券公司向证券金融公司交存保证金采取设立信托的方式Ⅱ保证金中的证
试题：
基金合同当事人包括（）Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金销售机构
试题：
证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩Ⅰ证券经纪业务Ⅱ证券自营业
试题：
下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）Ⅰ涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ合同约定
试题：
财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名并加盖财务顾问单位公章Ⅰ部门负责人Ⅱ内部核查机构负责人Ⅲ保荐代表
试题：
关于公司合并说法正确的有（）Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的
试题：
下列各项中是由公司董事会作出决议的是（）Ⅰ制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案Ⅱ决定公司的经营方
试题：
对中国证监会采取的监管措施保荐代表人提出申辩的如有充分证据证明事实存在且理由成立中国证监会予以采纳以下属于该情形
试题：
公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的公司应承担的法律责任包括（）Ⅰ由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当
试题：
证券公司的股东实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益证券公司在处理与股东关联方之
试题：
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的条件下列说法正确的有（
试题：
证券公司负责证券经纪业务的人员包括（）Ⅰ客户服务Ⅱ技术Ⅲ风险监控Ⅳ合规管理
试题：
下列关于约定购回式证券交易的说法不正确的有（）Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议应当将待购回期间标的证券产生的相
试题：
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应遵循（）要求Ⅰ采取做市交易方式的股票应当有2家以上做市商为其提供做市报
试题：
关于诱骗投资者买卖证券期货合约案下列属于应予立案追诉情形的有（）Ⅰ获利数额累计在5万元以上的Ⅱ避免损失数额累
试题：
证券经营机构及其工作人员在融资融券股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益
试题：
经营机构划分产品或者服务风险等级时导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）Ⅰ存在本金损失可能性Ⅱ产品或服务的流动
试题：
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法错误的是（）
试题：
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》证券期货经营机构应当于每年（）前向中国证监会有关派出机构报送上年度
试题：
关于集资诈骗的犯罪构成要件下列说法正确的是（）A．犯罪主观方面是故意B．犯
试题：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证券公司开展各项业务应当遵循（）
试题：
对出现重大风险但财务信息真实完整省级人民政府或者有关方面予以支持有可行的重组计划的证券公司可以对其进行（）
试题：
根据《证券分析师执业行为准则》甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）
试题：
存托凭证发行后（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益参与重大决策剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权
试题：
下列关于观察名单限制名单的说法错误的是（）A．证券公司开展保密侧业务时将相
试题：
下列情形中公司不得收购本公司股份的是（）A．与持有本公司股份的其他公司合并
试题：
保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作并可以指定（）名项目协办人
试题：
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）
试题：
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律会计财务管理税务审计等专业知识最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历
试题：
股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内不得进行前款规定的股东名册的变更登记
试题：
证券公司违反法律行政法规及中国证监会其他规定的下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）
试题：
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》从业人员受到刑事处罚被证券市场禁入或受到协会终止执业纪律处分的
试题：
股东与公司不能达成股权收购协议的股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼
试题：
证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时独立董事人数不得少于董事人数的（）A
试题：
证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐
试题：
下列企业中全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）A．普通合伙企业B．有限
试题：
下列关于国务院期货管理机构的说法错误的是（）A．设立期货公司应当在公司登记机
试题：
公司违反《公司法》的行为中由公司登记机关责令改正的有（）Ⅰ虚报注册资本提交虚假材料取得公司登记Ⅱ公司的发起
试题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）Ⅰ证券研究报告Ⅱ基于理论模型以及分
试题：
以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中错误的有（）Ⅰ由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ业务决策机构确定
试题：
为柜台市场提供登记结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定报送市场（）Ⅰ交易数据Ⅱ登记数据Ⅲ结算数据Ⅳ风
试题：
根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》证券投资咨询人员包括（）Ⅰ证券投资顾问Ⅱ证券分析师Ⅲ证券经纪人Ⅳ投资
试题：
转融通标的证券为股票的应当符合下列条件（）Ⅰ在交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于1亿
试题：
保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作
试题：
证券公司对经纪人进行执业前培训符合要求的有（）Ⅰ进行不少于60个小时的执业前培训Ⅱ法律法规和职业道德的培训时
试题：
为防范敏感信息的不当流动和使用证券公司可以根据公司实际需要在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）措施Ⅰ信息隔
试题：
根据《证券法》信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的责令改正给予警告并处以一百万元以上一千万元以下的罚
试题：
证券公司开展报价回购业务应当建立完备的（）确保风险可测可控可承受Ⅰ管理制度Ⅱ决策与授权体系Ⅲ操作流程
试题：
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定以下事项中（）属于客户可以委托证券公司代理的事项Ⅰ接受并执行客户依照《证
试题：
证券公司申请股票期权做市业务资格应当向中国证监会提交的申请材料有（）Ⅰ股票期权做市业务方案内部管理制度文本Ⅱ
试题：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》适当性管理主要包含（）Ⅰ全面了解客户Ⅱ投资者交易行为管理Ⅲ对产品或服务分
试题：
关于证券公司风险处置措施下列说法正确的有（）Ⅰ证券公司风险控制指标不符合有关规定在规定期限内未能完成整改的国
试题：
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份进行（）等活动Ⅰ股权融资Ⅱ债权融
试题：
保荐代表人出现（）情形且情节特别严重的被认定为不适当人选Ⅰ尽职调查工作日志缺失Ⅱ未完成辅导工作Ⅲ唆使发行人
试题：
上市公司必须依法履行信息披露的义务信息披露的内容包括（）Ⅰ财务状况Ⅱ经营状况Ⅲ公司所有的股东Ⅳ对股票价格可
试题：
下列情形中公司可以收购本公司股份的是（）Ⅰ减少公司注册资本Ⅱ拟向控股股东发行股份Ⅲ将股份奖励给本公司职工Ⅳ
试题：
公司做出（）及申请破产的决定属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息Ⅰ减资Ⅱ合并Ⅲ分立Ⅳ增资
试题：
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）Ⅰ证券登记结算机构负责投资者衍
试题：
关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序说法正确的是（）Ⅰ董事会审议关联交易议案时与关联方有关联关系的董事应当
试题：
动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）A．客户进行证券的申购证券
试题：
下列不属于柜台市场发行销售与转让产品的方式是（）A．拍卖竞价B．集中竞价
试题：
（）是指虽不是公司的股东但通过投资关系协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人
试题：
以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）A．秉承守正创新B．崇尚专业精神
试题：
公司债券发行的一般规定正确的是（）A．公司债券可以公开发行也可以非公开发行
试题：
一般情况下证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月A．12B．3
试题：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列关于专业投资者的说法错误的是（）A．普
试题：
经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前应当告知的下列信息中错误的是（）A．利
试题：
对于采取（）方式销售的公司债券其销售期最长不得超过90日A．转销B．包销C
试题：
（）为信息技术应急管理的牵头组织部门组织开展信息技术应急预案的制订演练评估与改进工作并负责信息系统的应急响应与
试题：
香港投资者委托香港经纪商经由联交所设立的证券交易服务公司向上交所进行申报买卖规定范围内的上交所上市的股票这种交易
试题：
以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）A．与他人串通以事先约定时间
试题：
从业人员应当通过所在机构进行登记机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内通过协会从业人员管理平台将
试题：
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则勤勉审慎地为客户提供证券投资顾问服务下列属于执业中禁止的行为是（）
试题：
根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》从事证券期货投资咨询业务必须取得（）的业务许可
试题：
流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量A．30B．60C．
试题：
以下关于基金的表述正确的是（）A．封闭式基金的基金合同期限是不固定的B．开放
试题：
证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好容忍度等风险管理重大事项持续关注信
试题：
下列不会被视为刚性兑付的行为是（）A．担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类
试题：
下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）A．自然人B．期货经纪公司C
试题：
证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散被撤销被宣告破产且在（）个月内没有新的管理人承接资产管理计划应当终
试题：
创业板设立于（）年10年多来创业板市场逐步发展壮大聚集了一批优秀企业在落实创新驱动发展战略服务实体经济等方面发挥
试题：
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月转融通的期限自资金或者证券实际交付之日起算
试题：
发行期结束时资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件
试题：
资产支持证券应当面向合格投资者发行发行对象不得超过200人单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额
试题：
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况相关问题未能及时整改的应当说明理由并将审计报告提交信息技术治理委员会审议证
试题：
（）应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务A．主办券商B．会计师事务所C．律师
试题：
采取做市交易方式的股票应当有（）家以上做市商为其提供做市报价服务采取集合竞价交易方式的股票全国股转系统根据挂牌公司
试题：
证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表A．5
试题：
冷静期各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期募集
试题：
股票期权经纪业务制度健全拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力配备（）名具备相应专
试题：
关于证券公司开展股票期权业务为降低投资者期权交易成本沪深交易所目前提供（）种常用组合策略
试题：
中国证券业协会建立诚信信息管理系统诚信状况评估和检查制度对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理奖励信息处罚处分信
试题：
证券评级机构及其人员从事证券评级业务应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级应当采用（）
试题：
投资者可以采取要约收购协议收购及其他合法方式收购上市公司收购要约约定的收购期限不得少于30日并不得超过（）日
试题：
上市公司在（）年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的应当由股东大会作出决议并经出席会议的股东所持
试题：
普通合伙企业的投资人数为(）A．2人以上无上限规定B．>2人以上5
试题：
在股东人数上有限责任公司设立时股东在()人以下；股份有限公司股东人数无上限
试题：
（）是指由行业自律组织根据国家相关法律行政法规部门规章规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则
试题：
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的责令改正给予警告并处以5万元以上50万元以下的罚款
试题：
证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会A．
试题：
证券公司在区域性股权市场提供业务服务的以下描述正确的是（）①证券公司开展区域性股权市场业务应当建立健全相关风险管
试题：
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的描述中错误的是（）A．为合格投资者提供企
试题：
证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（）①代理开立区域性股权市场证券账户②为在区域性股权市
试题：
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围以下说法错误的是（）A．证券公司可以参股
试题：
金融衍生品交易系统出现重大技术故障导致交易暂停超过（）个工作日的视为出现金融衍生品交易系统的重大事件
试题：
金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）①证券公司或交易对手方破产的②证券公司被取消金融衍生品交易业务资
试题：
金融衍生品存续期间发生重大业务风险重大业务损失或影响持续运行等重大事件的证券公司应立即采取有效措施并于重大事件发生
试题：
场外衍生品业务发行到期到期日变更或展期的应当于发生后（）个工作日内报送相关情况报告进行变更或展期时备案机构应
试题：
备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送以下材料完成该项业务首次备案A．5个工
试题：
关于衍生品业务备案的描述中错误的是（）A．证券公司在开展金融衍生品业务前应向中国
试题：
为降低投资者期权交易成本沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）A．认购熊市价差策
试题：
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括
试题：
证券公司设立另类子公司的标准中表述正确的是（）A．具备中国证监会核准的证券自营业务
试题：
另类子公司开展业务应当遵循的基本原则不包括（）A．稳健经营原则B．诚实守信原则
试题：
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）A．证券公司应当定期
试题：
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》证券经营机构在销售中不得存在的行为包括（）①资产管理计划名
试题：
针对公募基金证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）①及时告知投资人其认购申购赎回的基金名称以及基
试题：
各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期募集机构在投
试题：
募集机构及其从业人员推介私募基金时禁止通过以下渠道推介或者变相公开推介包括（）①未设置特定对象确定程序的微信朋友
试题：
公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）①使用高收益无风险等词汇②使用或者登载单位个人的推荐性文字③使用欲购从速
试题：
代销金融产品的基本原则包括（）①避免利益冲突②分别制作产品宣传推介材料③收益最大化④集中统一管理
试题：
（）是指接受金融产品发行人的委托为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为A．
试题：
证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表A．
试题：
以下（）不得向公众披露的私募业务信息①涉及第三方商业秘密的信息②涉及证券公司客户隐私的信息③法律法规禁止向公众公开的
试题：
证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露包括（）①公开披露
试题：
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责①合法性②完整性③准确性④真实性
试题：
证券公司在进行柜台交易前应当采取有效措施了解客户的（）情况①信用状况②财产与收入状况③金融知识④口味爱好
试题：
证券公司在柜台市场开展业务应当建立健全柜台市场（）制度保障柜台市场安全有序运行①产品管理②业务管理③合规管理④
试题：
关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（）①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算②柜台
试题：
关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）A．应当记录投资者柜台交易产品的
试题：
投资者在柜台市场交易私募产品证券公司应当为其开立（）账户A．商品B．产品C．
试题：
证券公司进行柜台交易应当与特定交易对手方或投资者以（）方式签订柜台交易合同约定双方的权利义务①书面②电子③传真④
试题：
证券公司可以采取（）方式发行销售与转让私募产品①协议②报价③做市④集中竞价A．
试题：
在柜台市场发行销售与转让的产品不包括以下（）私募产品A．证券公司及其子公司以非公
试题：
关于证券公司开展柜台市场业务的说法正确的是（）①证券公司为投资者交易提供服务的应经中国证监会批准可从事证券经纪业务
试题：
公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的中国证监会可以责令改正并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申
试题：
公司在其公告的股票挂牌公开转让股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的除依照《证券法》有关规定进行处罚外中
试题：
保荐代表人存在下列（）情形的全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分①尽职调查工作日志持续督导工作底
试题：
保荐机构存在下列（）情形的全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分①未按规定向全国股转公司提交文件②未
试题：
下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）①中国证券业协会对从事公司股票转让和股票发行业务的证券
试题：
下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）A．试点期间符合条件的新三
试题：
下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（）①证券公司在全国股转系统开展做市业务前应当向全国股转公司申请备案②全
试题：
全国股份转让公司的基础层创新层股票可以采取（）方式进行交易①做市交易②连续竞价交易③集合竞价交易④一对一交易
试题：
在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中下列关于信息披露义务人说法错误的是（）A
试题：
下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中说法错误的是（）A．应
试题：
公众公司实施重大资产重组应当符合的条件包括（）①重大资产重组所涉及的资产定价公允不存在损害公众公司和股东合法权益
试题：
关于重大资产重组的说法中错误的是（）A．重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制
试题：
全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时发行人应当及时向（）
试题：
发行人按照《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的下列说法中错误的是（）A．应当
试题：
发行人主办券商选择发行对象确定发行价格或者发行价格区间时均应当遵循的原则中不包含（）
试题：
发行人存在违规对外担保资金占用或者其他权益被控股股东实际控制人严重损害情形的应当在（）进行定向发行①在相关情形已
试题：
发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营公司治理信息披露发行对象等方面的规定
试题：
关于股票定向发行业务的自律审查问题以下说法中错误的是（）A．全国股转公司负责对定
试题：
发行人的控股股东实际控制人董事监事高级管理人员主办券商律师事务所会计师事务所其他证券服务机构及其相关人员
试题：
律师事务所会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责做出专业判断对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所
试题：
（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查独立作出专业判断并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性准确性
试题：
发行人的（）应当按照相关规定及时向发行人提供真实准确完整的信息全面配合发行人履行信息披露义务不得要求或者协助发
试题：
发行人的（）不负有保证发行人及时公平地披露信息所披露的信息真实准确完整的义务
试题：
发行人定向发行时披露信息应当（）不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏①真实②准确③完整④高效
试题：
发行人定向发行后股东累计超过200人的应当在取得（）出具的自律监管意见后报中国证监会核准
试题：
发行人定向发行后股东累计不超过（）人的由全国股转公司自律审查A．50B．100
试题：
股票定向发行是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为发行过程中发行人可以向特定对象推介股票
试题：
发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行自查出具自查报告并在披露年度报告时一并披露
试题：
发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后以募集资金置换自筹资金的应当经（）审议通过并经保荐机构同
试题：
发行人应当按照公开发行说明书披露的用途使用募集资金；改变募集资金用途的应当经（）审议通过并经保荐机构同意①公司董
试题：
关于募集资金用途的说法以下选项中正确的有（）①不得用于持有交易性金融资产其他权益工具投资其他债权投资或借予他人
试题：
以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）A．发行人募集资金应当存放于募集资金
试题：
发行人应当建立募集资金存储使用监管和责任追究的内部制度明确募集资金使用的（）①分级审批权限②决策程序③风险防控
试题：
全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则并报中国证监会批准A
试题：
公司和主承销商可以根据（）规则的规定设置网下投资者的具体条件并在发行公告中预先披露①全国股转系统②证券交易所③证
试题：
公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的询价对象应当是（）A．经中国证券
试题：
（）应当对本次发行价格的合理性相关定价依据和定价方法的合理性是否损害现有股东利益等发表意见
试题：
以下股票中不适用《公众公司办法》的是（）A．公司在全国股转系统公开发行的股票B．
试题：
保荐人持续督导期间为公开发行完成后当年剩余时间及其后（）个完整会计年度A．1B．
试题：
公司持申请文件向（）申请核准公开发行A．全国股份转让中心B．中国证券登记结算有限
试题：
公司应当按照中国证监会有关规定制作公开发行的申请文件申请文件应当包括（）①公开发行说明书②律师事务所出具的法律意见
试题：
股东大会就公开发行股票事项作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过公司股东人数超过200人的应当对出
试题：
发行人高级管理人员核心员工参与战略配售取得的股票自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理
试题：
发行人控股股东实际控制人及其亲属以及本次发行前直接持有（）以上股份的股东自在精选层挂牌之日起12个月内不得转让或委托
试题：
股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新
试题：
申请挂牌公司在其股票挂牌前应当与（）签订证券登记及服务协议办理全部股票的集中登记
试题：
以下关于主办券商中说法正确的是（）①主办券商应按全国股转公司要求在全国股转系统指定信息披露平台披露其执业情况接受
试题：
主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育强化业务人员的（）①勤勉尽责意识②合规操作意识③风险控制意识④保密意识
试题：
下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（）①取消对主办券商业务资格的事前审批②加强了对主办券商的持续管理和信息
试题：
证券公司在全国股转系统开展相关业务前应当向（）申请备案成为主办券商A．中国证监
试题：
下列关于全国股转系统分层管理办法中说法错误的是（）A．全国股转系统仅分为基础层
试题：
关于全国股转系统业务规则中说法错误的是（）①市场参与人应当遵循自愿有偿诚实信用的原则②申请挂牌公司挂牌公司
试题：
以下不承担保证公司披露信息的真实准确完整及时公平的义务的是（）A．董事B
试题：
在全国股份转让系统申请挂牌的公司必须履行披露义务以下不属于披露的信息应当符合的要求的是（）
试题：
下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中正确的是（）①应当依法规范经营②可以尚未盈利③产权清
试题：
以下属于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的是（）①业务明确②产权清晰③必须盈利④公司治理健全
试题：
下列关于挂牌公司转板上市的描述错误的是（）A．试点期间符合条件的新三板挂牌公司
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